區(qū)屬國有企業(yè)：
現(xiàn)將區(qū)國資委《關于全面推進區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的指導意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
附件：關于全面推進區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的指導意見
????????????????????????????????????????????????????重慶市江津區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
???????????????????????????????????????????????????????????????2021年4月25日
附件
關于全面推進區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的指導意見
黨的十九大將全面依法治國作為習近平新時代中國特色社會主義思想的重要內容，作出深化依法治國實踐的重要部署。在新發(fā)展階段下，進一步規(guī)范企業(yè)法律糾紛案件管理加強國有企業(yè)法治建設，是貫徹落實全面依法治國和全面推進依法治區(qū)任務的重要內容，是進一步深化國有企業(yè)改革發(fā)展的必然要求，也是提升國有企業(yè)核心競爭力、做強做優(yōu)做大國有資本的迫切需要。為此，根據(jù)中共中央、國務院和市委、市政府、區(qū)委、區(qū)政府有關決策部署，參照市國資委《關于全面推進市屬國有企業(yè)法治建設的指導意見》（渝國資發(fā)〔2017〕12號）、《重慶市市屬國有重點企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》（渝國資發(fā)〔2019〕19號）相關要求，并結合我區(qū)實際，現(xiàn)就全面推進區(qū)屬國有企業(yè)法治建設工作提出以下指導意見：
一、充分認識加強國有企業(yè)法治建設工作的重要意義
隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，國有資產(chǎn)管理體制和國有企業(yè)改革的不斷深化，國有企業(yè)作為市場經(jīng)濟主體的地位日益得到體現(xiàn)，同時新發(fā)展階段也對國有企業(yè)法治建設提出了新的要求。加強國有企業(yè)法治建設，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的時代要求，是加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的迫切需要，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度、提高企業(yè)核心競爭力的內在要求，也是加快國有企業(yè)改革發(fā)展和依法治企的重要內容和制度保證。因此，各區(qū)屬國有企業(yè)應當從維護國有資產(chǎn)安全、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略高度，深刻認識加強國有企業(yè)法治建設的重要意義。
二、總體要求
（一）指導思想。
全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀、習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神和黨中央治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，全面落實習近平總書記視察重慶重要講話精神，切實增強“四個意識”，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實新發(fā)展理念，服務區(qū)屬國有企業(yè)改革發(fā)展目標，堅持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設，加強和改進國有資產(chǎn)監(jiān)督、防止國有資產(chǎn)流失，強化責任追究。加強制度創(chuàng)新，以健全公司法人治理結構為基礎，以促進依法經(jīng)營管理為重點，以提升企業(yè)法律管理能力為抓手，切實加強對企業(yè)法治建設的組織領導，大力推動企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，促進區(qū)屬國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）基本原則。
——堅持圍繞中心，服務發(fā)展大局。緊緊圍繞區(qū)屬國有企業(yè)改革發(fā)展中心任務，充分發(fā)揮法治在推進分類改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、強化監(jiān)督、防止國有資產(chǎn)流失等重點改革任務中的重要作用，支撐企業(yè)實施自主創(chuàng)新、轉型升級等重大發(fā)展戰(zhàn)略，為區(qū)屬國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅實法治保障。
——堅持全面覆蓋，突出工作重點。把法治要求全面融入企業(yè)決策運營各個環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務領域、各管理層級、各工作崗位，努力實現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋。同時突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點領域法治建設，堅持以問題和防范風險為導向，精準施策，切實滿足企業(yè)對法治工作的需求，不斷提高法治工作供給能力。
——堅持權責明確，強化協(xié)同配合。切實加強對區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的組織領導，明確企業(yè)主要負責人、分管領導、法律事務機構（法務部門）、其他部門在推進法治建設中的責任，有效整合資源，增強工作合力，形成上下聯(lián)動、相互協(xié)同的法治建設大格局。
——堅持領導帶頭，確保全員參與。牢牢抓住領導人員這個“關鍵少數(shù)”，大力提升領導人員的法治思維和依法辦事能力，充分發(fā)揮領導人員尊法學法守法用法的示范作用，進一步強化普法宣傳教育，提高全員法治素養(yǎng)，充分調動職工的積極性和主動性，努力形成全員守法的良好氛圍。
（三）總體目標。
到2022年，區(qū)屬國有企業(yè)法治建設工作體系更加健全，依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范企業(yè)法律糾紛案件管理水平顯著提升，法律風險防范能力進一步增強，全員法治素質明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，努力成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治國企。
三、堅持依法治理
（四）以章程為統(tǒng)領完善企業(yè)治理體系。根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點、管理架構等實際，依法完善公司章程，合理配置股東權利義務，明確議事規(guī)則和決策機制。突出章程在規(guī)范企業(yè)治理主體權責關系中的基礎性作用，依法厘清股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層及黨組織職責邊界，明確履職程序。嚴格依據(jù)法律法規(guī)和章程，建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系，細化董事會、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強黨的領導和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確黨組織在公司治理結構中的法定地位，將黨建工作要求納入公司章程。加強對章程落實情況的監(jiān)督，堅決糾正與章程不符的規(guī)定和行為，切實維護股東合法權益。高度重視企業(yè)章程制定工作，依法依章程對企業(yè)規(guī)范行使股東權利，依法處理好維護出資人權益與尊重企業(yè)經(jīng)營自主權的關系。充分發(fā)揮分管領導和法律事務機構（法務部門）在重大事項制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的重要作用，確保章程依法制定、依法實施。
（五）完善企業(yè)治理主體依法履職保障機制。按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，進一步完善公司法人治理結構，提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會知識結構，通過加強法律培訓、選拔法律專業(yè)人員擔任董事等方式，提升董事會依法決策水平。明確董事會負責推進企業(yè)法治建設的領導職責，對經(jīng)理層依法經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督，并將企業(yè)法治建設情況作為董事會年度工作報告的重要內容。董事會審議事項涉及法律問題的，分管領導應列席會議并提出法律意見。加大監(jiān)事會對依法治理情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度，將企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理、依法規(guī)范法律糾紛案件管理作為當期監(jiān)督的重要內容。分管領導應全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動，充分發(fā)揮法律審核把關作用。健全黨組織參與重大決策機制，強化黨組織對企業(yè)領導人員依法行權履職監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。
四、堅持依法合規(guī)經(jīng)營
（六）完善依法決策機制。進一步完善“三重一大”等決策制度，細化各層級決策范圍、事項和權限。健全依法決策程序和規(guī)則，嚴格落實職工參與、專家論證、風險評估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機制，對于提交股東（大）會、董事會、經(jīng)理層及黨組織等決策主體審議的涉法事項應當進行事前合法性審查，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會議討論。依法維護職工合法權益，依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生程序，切實發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。
（七）建立重大項目法律論證工作機制。明確企業(yè)法律事務機構（法務部門）全過程參與重大改革、改制重組、投資融資、產(chǎn)權交易、企業(yè)增資、股權并購、對外擔保、商業(yè)模式創(chuàng)新等重大事項并進行法律論證的工作職責。法律論證要在盡職調查工作基礎上，注重風險識別和提示，有針對性地提出法律風險防范措施和預案。建立法律論證與市場論證、技術論證、財務論證等相結合的“并聯(lián)式”工作機制，實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實施全過程參與，確保法律風險防范全覆蓋。
（八）依法開展生產(chǎn)經(jīng)營。嚴格執(zhí)行有關反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能減排、產(chǎn)品質量、知識產(chǎn)權、勞動用工等國家法律法規(guī)和市場規(guī)則，堅決杜絕違法違規(guī)行為。崇尚契約精神，重合同、守信用，公平參與市場競爭，自覺維護市場秩序。認真履行社會責任，切實維護消費者和其他利益相關方的合法權益，樹立江津國企良好法治形象。明確法律事務機構（法務部門）的合同管理職責，嚴格落實合同法律審核制度和企業(yè)印章管理制度，充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)行為中的重要作用。提升依法維權能力，加大對企業(yè)侵權行為的追責追償力度，妥善解決法律糾紛案件，切實維護企業(yè)自身合法權益。
五、堅持依法規(guī)范管理
（九）加強企業(yè)規(guī)章制度體系建設。根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結合企業(yè)實際，按照于法周延、于事簡便、程序嚴密、實在管用的原則，進一步健全完善各項規(guī)章制度。完善規(guī)章制度制定工作機制，廣泛吸納業(yè)務骨干、專家學者等共同參與規(guī)章制度的研究制定，加強對規(guī)章制度的法律審核，確保各項規(guī)章制度依法合規(guī)。健全規(guī)章制度實施機制，提高制度執(zhí)行力，通過加強宣貫培訓、納入業(yè)務流程、明確崗位守則等方式，確保各項制度得到有效落實。探索建立規(guī)章制度評估機制，定期開展規(guī)章制度梳理工作，對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行評價，及時堵塞制度漏洞，形成制度體系完整閉環(huán)。強化規(guī)章制度落實監(jiān)督機制，明確法律、審計、紀檢和相關業(yè)務部門定期對制度落實情況監(jiān)督檢查職責，對違規(guī)行為嚴格督促整改、開展責任追究。
（十）依法規(guī)范重點領域和關鍵環(huán)節(jié)管理。加強對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔保、產(chǎn)權流轉、物資采購、招標投標等重點領域的管理，通過信息化手段固化內控流程，確保程序規(guī)范、公開透明，堅決杜絕暗箱操作。在推進混合所有制、員工持股、股權激勵等改革過程中，應堅持依法規(guī)范操作，嚴控法律風險，防止國有資產(chǎn)流失。高度重視對企業(yè)內部審批、執(zhí)行等關鍵環(huán)節(jié)的管理，強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督，實行分事行權、分崗設權、分級授權，定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用。嚴格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開力度，積極打造陽光國企。完善企業(yè)內部監(jiān)督體系，形成法律與審計、紀檢監(jiān)察、財務等部門的監(jiān)督合力。
（十一）大力提升法律管理水平。進一步深化法律風險防范機制，加快促進法律管理與經(jīng)營管理的深度融合，將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策法律審核率100%的同時，通過開展后評估等方式，不斷提高審核質量。加快提升合規(guī)管理能力，建立由分管領導為領導，法律事務機構（法務部門）作為牽頭部門，相關部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內容明確的合規(guī)制度準則，加強合規(guī)教育培訓，努力形成全員合規(guī)的良性機制。探索建立法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理平臺。加強知識產(chǎn)權管理，強化知識產(chǎn)權保護，為企業(yè)自主創(chuàng)新、轉型升級、品牌建設提供有力支撐。健全完善法律風險防范、法律糾紛案件處理等各項法律管理制度。探索創(chuàng)新法律管理方式方法，建立典型案例通報機制，強化工作成果轉化。大力推進法律管理信息化建設，建立管理臺賬，加強數(shù)據(jù)分析，提高管理效能，實現(xiàn)法律管理數(shù)據(jù)化、精細化。
（十二）規(guī)范法律糾紛案件管理。區(qū)屬國有企業(yè)應建立健全法律糾紛案件處理工作機制，進一步明確法務部門、業(yè)務部門及糾紛案件的工作質量與工作效率，加強訴訟成果經(jīng)驗的外聘律師等相關主體工作職責，理順工作流程，進一步提高應對法律糾紛運用。企業(yè)收到法院（仲裁機構）相關法律文書后，在履行審簽分件流程時，應同步將相關法律文書復印件送法務部門及相關業(yè)務部門。企業(yè)在獲悉法律糾紛案件發(fā)生后，根據(jù)企業(yè)法律糾紛案件處理工作機制，分管領導、法務部門及相關業(yè)務部門應及時開展研判工作，形成應對措施或方案。在處理法律糾紛案件的過程中，根據(jù)案件處理需要和工作要求，相關業(yè)務部門應加強配合，全面收集、提供案件所需證據(jù)材料。分管領導在處理法律糾紛案件的過程中，若發(fā)現(xiàn)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務模式、合規(guī)管理等方面相關的法律風險，應及時向企業(yè)主要負責人提出建議意見，并將相關工作情況納入分管領導的年度述職內容。企業(yè)主要負責人應當重視分管領導提出的有關法律風險防范意見，及時要求相關業(yè)務部門完善企業(yè)相關經(jīng)營管理制度或工作機制。區(qū)屬國有企業(yè)之間發(fā)生的法律糾紛案件，進入訴訟或仲裁環(huán)節(jié)前，應當先報請區(qū)國資委協(xié)商解決。區(qū)屬國有企業(yè)法律糾紛案件建立管理臺賬，實時開展案件統(tǒng)計、分析工作，掌握案件處理進展情況，并按區(qū)國資委要求報送案件統(tǒng)計年度報告。
（十三）規(guī)范重大案件報告和指導。企業(yè)發(fā)生爭議金額超過500萬元人民幣（含500萬元）的案件、知識產(chǎn)權權屬糾紛案件、影響企業(yè)改革發(fā)展或引發(fā)較大范圍社會輿情的案件以及企業(yè)認為有必要報告的其他重大案件。企業(yè)為原告應在立案前、作為被告應在收到參加訴訟或者仲裁的有關通知書之日起15日內，由企業(yè)書面報告區(qū)國資委。情況緊急的，應及時報告。報告內容應包括基本情況，案件可能造成的影響及存在的問題、疑難點、爭議點，具體訴訟（仲裁）方案，包括：涉案法律關系分析、應對措施、訴訟思路、風險分析等，分管領導針對案件所開展工作情況，代理律師選聘情況，包括選聘方案介紹、代理律師基本信息（所屬律所、個人業(yè)績、專業(yè)特長、與案件需求的匹配度等）、對代理律師人選所提訴訟（仲裁）方案的評審意見等，是否存在違規(guī)情形、企業(yè)認為需要說明的其他內容。區(qū)國資委根據(jù)企業(yè)報告的重大法律糾紛案件，可根據(jù)實際情況組織專業(yè)力量進行研究、指導。對區(qū)國資委組織開展研究、指導工作的重大案件，企業(yè)應按照要求另行提交案件涉及的主要證據(jù)和法律文書復印件，分管領導應組織企業(yè)相關部門進行研判，并根據(jù)需要與有關單位溝通交流相關意見。企業(yè)應加強重點案件，特別是敗訴法律糾紛案件的總結。企業(yè)應于收到生效法律文書后，及時整合合規(guī)、法務、業(yè)務及紀檢監(jiān)察等相關部門進行案件總結，建立工作臺賬，并在三十日內向區(qū)國資委提交總結報告。報告應經(jīng)分管領導審核后，由企業(yè)主要負責人簽發(fā)。
（十四）規(guī)范法律中介機構選聘和管理。探索法律中介機構有效輔助機制，規(guī)范法律中介機構選聘管理，完善選聘程序，強化契約責任，建立評價機制，強化對選聘中介機構及律師的履職管理。建立健全專業(yè)匹配、科學評審、質量評價、動態(tài)調整的法律中介機構選聘和管理制度。分管領導應結合法律糾紛案件的特點和實際需要，根據(jù)企業(yè)有關制度及工作流程規(guī)定，研究、確定代理律師選聘方案，統(tǒng)籌推進選聘工作。鼓勵企業(yè)法務人員或公司律師代理本企業(yè)案件。案件代理律師的選聘需重點關注代理律師個人的過往業(yè)績、專業(yè)特長、業(yè)務能力、律師行業(yè)獎懲以及與案件實際需要的匹配度等因素，并結合律師提出的訴訟（仲裁）方案予以綜合判斷，避免單純以報價作為最終選聘依據(jù)。在選聘過程中分管領導對代理律師人選提供的訴訟（仲裁）方案應提出專業(yè)評審意見。在明確案件代理律師后，企業(yè)應根據(jù)案件工作方案及訴訟（仲裁）方案相關內容簽訂代理合同，約定案件處理的工作要求、代理律師的工作內容、工作職責、付款條件、合同解除條件及違約責任等。分管領導應督促并支持代理律師工作，法務部門應結合案件實際及企業(yè)需要，積極會同代理律師開展有關工作，準確掌控案件處理進程。企業(yè)對選聘的代理律師應建立工作評價機制，確保律師工作質量。在案件處理過程中，代理律師出現(xiàn)未按約定盡職履責，或存在其他失職行為的，法務部門應及時報告分管領導經(jīng)研究同意后，解除代理關系，重新選聘代理律師。
（十五）全面推行適用法律意見書。法律意見書是企業(yè)內部開展合法性審查、法律審核、法律論證等工作的主要方式。出具法律意見書是提交企業(yè)決策主體決策和簽訂合同的必經(jīng)前置程序。法律意見書應重點突出風險識別、提示和防范。法律意見書由法律事務機構（法務部門）出具、分管領導簽字審核。企業(yè)可選聘法律中介機構輔助出具法律意見書（或盡職調查報告），再經(jīng)法律事務機構（法務部門）及分管領導簽字審核確認。企業(yè)報請區(qū)國資委決策事項涉及法律問題的，應當出具經(jīng)分管領導簽字審核的法律意見書；對未出具法律意見書，或未按要求出具法律意見書，或出具的法律意見書存在重大法律風險的事項，區(qū)國資委將不予決策。
六、加強組織領導
（十六）強化領導責任。企業(yè)主要負責人要充分發(fā)揮“關鍵少數(shù)”作用，認真履行推進本企業(yè)法治建設第一責任人職責，把法治建設作為謀劃部署全局工作的重要內容，對工作中的重點難點問題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調、親自督辦。區(qū)管國有重點企業(yè)成立董事長任組長，分管領導任副組長，各監(jiān)事為成員的法律事務機構，法律事務機構設在企業(yè)法務部門。加快形成企業(yè)主要負責人負總責、分管領導牽頭推進、法律事務機構（法務部門）具體實施、各部門共同參與的工作機制。研究制定本企業(yè)法治建設實施方案，與企業(yè)“十四五”規(guī)劃相銜接，同步實施、同步推進。積極為企業(yè)法治建設提供必要的制度、人員、機構和經(jīng)費等保障。區(qū)國資委將加大對區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的監(jiān)督檢查力度，依法履行出資人監(jiān)督職責。
（十七）完善激勵約束機制。將依法合規(guī)經(jīng)營等法治建設情況納入對企業(yè)領導人員的考核體系。完善企業(yè)領導班子知識結構，在相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部。建立法治工作激勵機制，對于在法治建設中作出突出貢獻，有效防范重大法律風險，避免或挽回重大損失的集體或個人，應當予以表彰或獎勵，并在年度績效考核中予以體現(xiàn)。。
（十八）落實問責制度。企業(yè)重大經(jīng)營活動因未經(jīng)法律審核，或者雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見而造成重大損失的，追究企業(yè)相關領導人員責任；經(jīng)過法律審核，但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴重法律風險造成重大損失的，追究相關法律工作人員責任。企業(yè)法律管理不規(guī)范或出具法律意見書存在重大法律風險的，區(qū)國資委將出具法律監(jiān)督函、約談企業(yè)主要負責人或分管領導對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，或者違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，按照《重慶市江津區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（試行）》進行處理。
（十九）建設企業(yè)法治文化。大力推進法治文化建設，弘揚法治精神，增強法治理念，努力使全體員工成為法治的忠實崇尚者、自覺踐行者、堅定捍衛(wèi)者。全面開展普法宣傳教育，加強法律、宣傳與各業(yè)務部門的協(xié)同聯(lián)動，推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學法用法制度，將法治學習作為企業(yè)黨組織中心組學習、管理培訓、員工教育的必修課，形成全員尊法學法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進法治建設中涌現(xiàn)出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個人典型，充分發(fā)揮引領帶動作用。
本意見適用于區(qū)國資委履行出資人職責的區(qū)管國有重點企業(yè)。區(qū)管國有重點企業(yè)要根據(jù)本意見，抓緊制定本企業(yè)及下轄企業(yè)法律糾紛案件管理加強國有企業(yè)法治建設實施方案，細化明確貫徹落實措施、工作目標、時間進度、責任人員，加快推進本企業(yè)法治建設。
