一級監(jiān)管企業(yè)：
《關(guān)于加強一級監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設的指導意見》已經(jīng)區(qū)國資委2023年第4次行政辦公會議審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請按法定程序認真貫徹落實。
????????????????????????????????????????????????重慶市江津區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
??????????????????????????????????????????????????????????2023年3月29日
（此件公開發(fā)布）
關(guān)于加強一級監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設的
指導意見
為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升一級監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，進一步推動企業(yè)加快建立健全合規(guī)管理體系，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)重慶市國資委《關(guān)于加強市屬國有重點企業(yè)合規(guī)管理體系建設的指導意見》（渝國資發(fā) 〔2022〕 6號），區(qū)國資委《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于全面推進區(qū)屬國有企業(yè)法治建設的指導意見>的通知》（津國資委發(fā)〔2021〕91號），參照國務院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號）等，制定本指導意見。
一、總體思路
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實習近平法治思想，深入貫徹黨的二十大精神，根據(jù)中央全面依法治國委員會印發(fā)《關(guān)于進一步加強市縣法治建設的意見》（中法委發(fā)〔2022〕5號）要求，圍繞加快建設具有核心競爭力企業(yè)目標，進一步深化國企法治建設，深入分析問題，采取有力措施，努力突破重點難點問題，加快補短板、強弱項，強化合規(guī)意識，培育合規(guī)文化，推動企業(yè)在2025年前逐步形成職責分工更加明晰、機制運行更加順暢、合規(guī)意識更加牢固、風險防控更加有效的合規(guī)管理體系，促進企業(yè)依法治企能力水平進一步提升。
二、重點任務
（一）持續(xù)加強制度建設。落實《重慶市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（渝國資發(fā)〔2019〕17號），結(jié)合實際，建立完善企業(yè)基本管理制度、具體規(guī)章制度、合規(guī)管理指引等有效銜接、緊密協(xié)同的合規(guī)管理制度體系，進一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導責任、組織體系、工作機制、重點內(nèi)容等。根據(jù)行業(yè)特點，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，研究制定重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時修訂完善。建立健全企業(yè)制度全生命周期管理體系，定期開展制度梳理工作，加強法律審核把關(guān)，形成制度制定、執(zhí)行、評估、改進工作閉環(huán)。制定年度建設計劃，密切關(guān)注國內(nèi)相關(guān)立法動態(tài)，及時將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求。
（二）加快完善運行機制。健全合規(guī)管理委員會工作機制，明確細化工作職責，定期召開專題會議，研究重點難點問題，加強部門協(xié)同配合，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理各項工作。完善合規(guī)義務識別和風險預警機制，定期排查合規(guī)風險，提出針對性防范措施，出現(xiàn)重大風險及時預警。依法行使股東權(quán)利，依法規(guī)范對子企業(yè)組織、決策、人員、投資、財務、資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易等管控行為，切實防范人格混同、過度控制、資本顯著不足等風險。區(qū)國資委制定《企業(yè)“三項重點工作”合法合規(guī)性審查管理指引》，指導企業(yè)積極探索法治框架下法律、合規(guī)、風控協(xié)同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能。推進合規(guī)管理信息化建設，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程和重點環(huán)節(jié)，通過信息化、大數(shù)據(jù)等手段對重要領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展精準管理。
（三）落實合規(guī)管理責任。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，財務、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保、人力資源等業(yè)務職能部門切實落實主體責任，編制重點崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人。及時完善業(yè)務制度和管理流程，防范違規(guī)風險，堅決守住“第一道防線”。合規(guī)管理牽頭部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導相關(guān)部門和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，對規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策開展合規(guī)審查，組織開展合規(guī)評估與考核，不斷筑牢“第二道防線”。強化紀檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督責任，加強對重大項目、財務資金、物資采購、招投標等重點領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促有關(guān)部門或企業(yè)立行立改，對造成損失的按照規(guī)定嚴肅開展問責，切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。定期開展全級次、全方位自查，重點對規(guī)章制度落實情況、重要業(yè)務領(lǐng)域法律合規(guī)風險、境外違法違規(guī)問題等開展專項排查，針對發(fā)現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認真分析原因，及時進行整改，對屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實效。
（四）不斷夯實組織基礎(chǔ)。推動建立企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、分管領(lǐng)導牽頭的合規(guī)管理工作機制，根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，原則上要明確分管領(lǐng)導為合規(guī)管理負責人，直接向主要負責人負責，領(lǐng)導合規(guī)管理機構(gòu)開展工作。加強合規(guī)管理機構(gòu)建設，配備與企業(yè)規(guī)模和管理需求相適應的專業(yè)人員，吸納法律、財務、管理、運營等多方面人才，不斷優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)。探索建立合規(guī)管理員制度，鼓勵由業(yè)務部門或基層一線骨干人員擔任合規(guī)管理員，負責對所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進合規(guī)管理與業(yè)務工作深度融合，切實發(fā)揮風險防范作用。
（五）努力打造合規(guī)文化。把學習習近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念等作為黨委理論學習中心組集體學習、管理人員集中培訓重要內(nèi)容，每年至少專題學習1次。鼓勵企業(yè)領(lǐng)導人員通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。健全合規(guī)培訓機制，定期對重點領(lǐng)域、高風險崗位人員及基層一線人員開展合規(guī)培訓，探索對重要崗位建立任前合規(guī)培訓考核制度。結(jié)合普法工作，運用官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等多媒體平臺，鼓勵通過發(fā)布《合規(guī)手冊》、開展知識競賽、交流研討、征文比賽、情景短劇等多種形式強化合規(guī)宣傳教育，不斷增強合規(guī)意識。
三、工作要求
（一）加強組織領(lǐng)導。企業(yè)主要負責人要切實履行推進法治建設第一責任人職責，把加強合規(guī)管理體系建設納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進。合規(guī)管理負責人和牽頭部門要主動謀劃、積極作為，結(jié)合實際明確重點任務，對已經(jīng)開展的工作逐步深化，未開展的工作及時研究啟動，確保目標任務落地落實。財務、投資、人力等部門要強化協(xié)同，加大人員、資金等保障力度，將合規(guī)管理工作納入年度預算，有條件的可以設立專項資金。
（二）強化指導監(jiān)督。企業(yè)加大推動力度，通過專題調(diào)研等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題，結(jié)合實際研究改進措施，針對工作中的重點難點問題，集中力量開展研究攻關(guān)，力爭盡快取得突破。區(qū)國資委將結(jié)合監(jiān)督工作，定期組織開展企業(yè)依法合規(guī)管理檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題研究提出整改要求，并就有關(guān)結(jié)果適時予以通報。區(qū)國資委還將加強監(jiān)管指導，強化源頭治理，結(jié)合監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題，參照制度制定程序，定期組織職能科室或指定有關(guān)企業(yè)研究制定重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引，編制印發(fā)企業(yè)合規(guī)管理系列指南。鼓勵各企業(yè)結(jié)合自身優(yōu)勢，主動共享重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引。
（三）推動層層落實。企業(yè)要結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際研究制定實施方案，確定目標任務，細化工作舉措，明確責任主體。要加快推動合規(guī)管理各項要求向各級子企業(yè)延伸，通過開展約談、納入考核等方式，推動合規(guī)要求層層在子企業(yè)真正落實。對工作進度較慢、違規(guī)事件屢次發(fā)生的，要加強專項督導，指定專人跟進，必要時依法依規(guī)進行監(jiān)督問責。
